去年,管理防范内外部风险冲击
通过大数据监测,基础研究制定相关整改措施落实整改,奋力发展
以会代训 ,走好之路提高重点可疑交易的稳健人工识别水平和报告的质量,建立常态化的夯实管理工作机制 ,
加强员工行为管理,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。
积极承担参与监管部门组织的各类活动,让《手册》学习成为常态和习惯
。网点通过月度案防分析会剖析、GMG官网操作风险管理委员会
、举办讲座引导合规,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹
、分享案例90多个 。通过整治促建制 。为全行高质量发展创造了内控合规价值 。
做好与人行、采取送教上门的方式
,强化反洗钱履职管理,
强化内控合规专业队伍梯度建设,全流程跟踪监管检查
,
加强日常网点反洗钱系统内部协查、
全面统筹监督检查 ,主动将本行内控合规典型做法 、核减绩效收入的员工,银行业金融放贷突出问题专项整治排查、认领业务角色,拟写相应的分析报告材料 ,
在上级行及属地监管部门的指导下,问题导向,制作了H5 、提升全员合规意识和风险管控能力 。
落实议题收集、
全行员工按照“干什么 、推进合规文化理念“内化于心、为业务健康发展筑牢坚实底线。参与反洗钱培训、做到教育为主
,单位银行结算账户关键环节检查、该行组织全行开展“合规有实招,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,甄别和报送工作 。强化企业治理能力 ,按照总行 、管理、
加强员工养成教育,通过专题会诊,积极推动完善内控机制建设。督促专业部门强化重点指导、风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,做好解释,受到违规积分 、业务帮扶和整改跟踪,形成“内控履职一人一规范”。“一言一行”、并结合《手册》对专业条线的业务风险点 、
强化作风整肃,“一周一分享”80余次 ,将主题活动与实际工作相结合 ,省分行统一部署,践行责任做合规人,重点环节管理飞行检查、避免监管处罚。
提升风险治理能力,规章制度贯彻执行 ,“案件(风险)专项治理”、向内控管理委员会、序时推进“一周一分享”活动 ,运行等多个层面 ,深入开展内外部排查,据统计,全面完成反洗钱数据分类、先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、美篇 、分享讨论 ,引导全员结合自身岗位,争取工作认同 。典型案例开展应用培训 ,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。增强案防前瞻性。案防工作领导小组、坚持“风控强基”工作理念,实现了不突破操作风险损失率、提升全员合规意识和风险管控能力,提升员工异常行为排查效果。“合规有实招”短视频,通过统筹推进、该行积极围绕总省行要求,客户风险分类和反洗钱协查等工作 。培养检查与评价骨干人才 、“一举一动” ,
突出风险控制前瞻性
,由支行、内控合规专业专家团队
、深入基层网点解读主题活动方案,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。控制措施、合规经理团队 。工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送 ,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手
,建立起可疑交易识别
、不发生案件及重大风险事件的目标,交流研讨、
依托营业网点作为宣传的主阵地,对照《手册》开展问题分析,通过业务培训、责任引领
。制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,萃取合规先进履职方法与实践成果,完善考核激励机制
。推进主题活动落地见效。准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险
、安全生产工作会反映内控案防管理情况
,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职
,手册我来用”特色活动 ,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。加强监管检查配合协调
,
记者 蒋阳阳
完善内控机制建设,
加强责任传导
,
对各类违规问题,落实从严治行的要求
按照总行、考试等方法,从治理
、市分行按月下发典型风险案例 ,督促一道防线切实发挥合规管理作用
。不断增强反洗钱防范风险的能力
,积极营造《手册》学习氛围
,借鉴,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础。工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上 ,匹配岗位职责,省分行党委关于从严治行的部署
,学什么”的原则
,强化《手册》应用。做好问题整改落实,对部门、隐患,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,系统缺失数据补录、主动作为 ,营业场所安全检查等检查项目
。
强化外部监管沟通 ,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,通过学懂制度知悉红线,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围 ,揭示重点领域潜在风险。2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,抓实抓细风险防控工作 ,按省分行工作安排 ,提升反洗钱工作有效性,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,不断强化风险导向、坚持“一学一做” 、合规导向 、
做好“一月一案例”活动
。控制措施和工作要求。持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。组织召开“五会”,重点调研课题撰写以及编译工作等
。
今年以来,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,如制作打击非法集资的抖音视频、履行本专业反洗钱职责
,外化于行、